Política AML

ANTI LAVADO DE DINERO

GSI Markets está obligado a cumplir con la Ley de Lucha contra el Blanqueo de Capitales y Contra la Financiación del Terrorismo (Leyes AML / CTF). Para ayudar al gobierno a luchar contra el financiamiento del terrorismo y actividades de lavado de dinero, la ley requiere que todas las instituciones financieras obtengan, verifiquen y registren información que identifique a cada persona que abre una cuenta. GSI Markets ha desarrollado una política interna de lucha contra el blanqueo de capitales y contra el terrorismo basada en la evaluación del riesgo, por lo que se pueden alcanzar los objetivos de las Leyes ALD / CFT.

Estos son:

Detectar y disuadir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
Mantener y mejorar la reputación internacional de GSI Markets mediante la adopción, cuando proceda, de las recomendaciones emitidas por el Grupo de Acción Financiera sobre Lavado de Activos
Contribuir a la confianza del público en el sistema financiero.

Al solicitar una cuenta con los mercados de GSI, se le solicita que acepte los siguientes términos:

Usted garantiza que cumple con todas las leyes y regulaciones contra el lavado de dinero aplicables, incluyendo pero no limitado a las leyes de AML / CTF y las reglas y regulaciones asociadas (vigentes de vez en cuando).
Usted no es consciente y no tiene ninguna razón para sospechar que:
El dinero utilizado para financiar su depósito en su cuenta ha sido o será derivado o relacionado con cualquier lavado de dinero u otras actividades consideradas ilegales bajo las leyes o regulaciones aplicables o prohibidas de otra manera bajo cualquier convención o acuerdo internacional ("actividades ilegales" ; o
El producto de su inversión en el Fondo se utilizará para financiar actividades ilegales; y
Usted acepta proporcionarnos con prontitud toda la información que razonablemente solicitamos para cumplir con todas las leyes y regulaciones aplicables relacionadas con el lavado de dinero.

De acuerdo con la Política AML, GSI Markets llevará a cabo una diligencia debida inicial y en curso, dependiendo del nivel de riesgo que plantea un cliente en particular.

Para clientes minoristas:

Lo que esto significa para usted: GSI Markets solicitará la información de identificación mínima de cada cliente que abre una cuenta, de conformidad con las NORMATIVAS Y REGLAS LEGALES ANTI-MONEY LAUNDERING 2011, 2011. GSI Markets registrará la información de identificación del cliente y los métodos y resultados de verificación. GSI Markets también notificará a los clientes que buscaremos información de identificación y compararemos la información de identificación del cliente con las listas de presuntos terroristas proporcionadas por el gobierno.

Esta información mínima puede incluir:

Nombre completo del cliente; y
La fecha de nacimiento del cliente (si es persona física); y
La nacionalidad del cliente (si es persona física); y
Si la persona no es el cliente, la relación de la persona con el Cliente; y
La dirección del cliente o el domicilio social; y
Identificador de la empresa del cliente o número de registro; y
El origen esperado de los fondos que se utilizarán dentro de la relación; y
Ocupación y nombre del empleado (si trabaja por cuenta propia, la naturaleza del trabajo por cuenta propia).

Para verificar la información antes mencionada GSI Markets requerirá la presentación de los siguientes documentos:

A. Para Individuos:

Pasaporte válido actual, o
Tarjeta nacional de identidad, o
Tarjeta de identificación militar; o
Carta de conducción que lleva una fotografía; y
Documentos que demuestren una dirección permanente (por ejemplo, facturas de servicios públicos, extractos bancarios, etc.).

Póngase en contacto con [email protected] para obtener más información sobre el procedimiento de verificación y los documentos solicitados.

B. Para los clientes corporativos:

Certificado de Constitución o cualquier equivalente nacional;
Memorándum y Estatutos y declaración legal o cualquier equivalente nacional;
Certificado de buena reputación o otra prueba de domicilio social de la empresa;
Resolución del consejo de administración para abrir una cuenta y conferir autoridad a quienes la operen;
Copias de poderes u otras facultades otorgadas por los consejeros en relación con la sociedad;
Prueba de identidad de los directores en caso de que se ocupe de los mercados GSI en nombre del cliente (de acuerdo con las reglas de verificación de identidad individuales descritas anteriormente);
Prueba de identidad del (de los) propietario (s) beneficiario (s) y de las personas a las que están facultados los signatarios de la cuenta (de acuerdo con las normas de verificación de identidad individual descritas anteriormente).

Para los clientes al por mayor:

Lo que esto significa para usted: En cumplimiento de la Ley de Lucha contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo de 2009, esta información mínima puede incluir:

Nombre completo del cliente; y
Si la persona no es el cliente, la relación de la persona con el cliente; y
La dirección permanente o domicilio social actual del cliente; y
Identificador de la empresa del cliente o número de registro; y
El origen esperado de los fondos para ser utilizados dentro de la relación y fuente de riqueza.

Para verificar la información antes mencionada GSI Markets requerirá, como mínimo, la presentación de los documentos especificados anteriormente para clientes corporativos. GSI Markets también puede solicitarle que proporcione información adicional acompañada de los documentos respectivos.

Anuncio importante sobre transferencias de dinero internas

GSI Markets ha detectado comentarios hechos por los clientes en varios foros foros, sitios web y blogs sobre las formas de transferencia de dinero entre las cuentas de GSI Markets.

Esto es para informar que con el propósito de mitigar y gestionar los potenciales riesgos de ML / TF enfrentados por GSI Markets, las transferencias internas entre los clientes de GSI Markets son permitidas para los propósitos de negociación. Los propósitos de negociación se definirán como los propósitos por los cuales GSI Markets, a su sola discreción, podrán reconocer como fines de negociación con el fin de generar beneficios de la actividad especulativa de acuerdo con el Acuerdo entre el Cliente y GSI Markets.

ANTI LAVADO DE DINERO

Detectar y disuadir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo;
Mantener y mejorar la reputación internacional de GSI Markets mediante la adopción, cuando proceda, de las recomendaciones emitidas por el Grupo de Acción Financiera sobre Lavado de Activos
Contribuir a la confianza del público en el sistema financiero.

Al solicitar una cuenta con los mercados de GSI, se le acepta a los siguientes términos:

Usted garantiza que cumple con todas las leyes y regulaciones contra el lavado de dinero aplicables, incluyendo pero no limitado a las leyes de AML / CTF y las reglas y regulaciones asociadas (vigentes de vez en cuando);
Usted no es consciente y no tiene ninguna razón para sospechar que:
El dinero utilizado para financiar su depósito en su cuenta ha sido o será derivado o relacionado con cualquier lavado de dinero u otras actividades consideradas ilegales bajo las leyes o regulaciones aplicables o prohibidas de otra manera bajo cualquier convención o acuerdo internacional ("actividades ilegales" ; o
El producto de su inversión en el Fondo se utilizará para financiar actividades ilegales; y
Usted acepta proporcionarnos con prontitud toda la información que razonablemente solicitamos para cumplir con todas las leyes y regulaciones aplicables relacionadas con el lavado de dinero;

De acuerdo con la Política AML, GSI Markets llevará a cabo la diligencia debida inicial y en curso, dependiendo del nivel de riesgo que plantea un cliente en particular.

Para clientes minoristas:

Esta información mínima puede incluir:

Nombre completo del cliente; y
La fecha de nacimiento del cliente (si es persona física); y
La nacionalidad del cliente (si es persona física); y
Si la persona no es el cliente, la relación de la persona con el Cliente; y
La dirección del cliente o el domicilio social; y
El número de identificación o de registro de la empresa del cliente; y
El origen esperado de los fondos que se utilizarán dentro de la relación; y
Ocupación y nombre del empleado (si trabaja por cuenta propia, la naturaleza del trabajo por cuenta propia).

Para verificar la información antes mencionada GSI Markets requerirá la presentación de los siguientes documentos:

A. Para Individuos:

Pasaporte válido actual, o
Tarjeta nacional de identidad, o
Tarjeta de identificación militar; o
Carta de conducción que lleva una fotografía; y
Documentos que demuestren una dirección permanente (por ejemplo, facturas de servicios públicos, extractos bancarios, etc.).

Póngase en contacto con [email protected] para obtener más información sobre el procedimiento de verificación y los documentos solicitados.

B. Para los clientes corporativos:

Certificado de Constitución o cualquier equivalente nacional;
Memorándum y Estatutos y declaración legal o cualquier equivalente nacional;
Certificado de buena reputación o otra prueba de domicilio social de la empresa;
Resolución del consejo de administración para abrir una cuenta y conferir autoridad a quienes la operen;
Copias de poderes u otras facultades otorgadas por los consejeros en relación con la sociedad;
Prueba de identidad de los directores en caso de que él / ella se ocupe de los mercados de GSI en nombre del cliente (de acuerdo con las reglas de verificación de identidad individual descritas anteriormente);
Prueba de la identidad del (de los) beneficiario (s) y / o de la persona o personas a las que están facultados los signatarios de la cuenta (de acuerdo con las reglas de verificación de identidad individual descritas anteriormente).

Para los clientes al por mayor:

Lo que esto significa para usted: En cumplimiento de la Ley de Lucha contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo de 2009, esta información mínima puede incluir:

Nombre completo del cliente; y
Si la persona no es el cliente, la relación de la persona con el cliente; y
La dirección permanente o domicilio social actual del cliente; y
Identificador de la empresa del cliente o número de registro; y
El origen esperado de los fondos para ser utilizados dentro de la relación y fuente de riqueza.

Anuncio importante con respecto a transferencias de dinero internas:

GSI Markets ha detectado comentarios realizados por los clientes en varios foros de Forex, sitios web y blogs sobre las formas de transferencia de dinero entre las cuentas de GSI Markets.

Esto es para informar que con el propósito de mitigar y gestionar los potenciales riesgos de ML / TF enfrentados por GSI Markets, las transferencias internas entre GSI Markets Clients están permitidas para los propósitos de negociación. Los fines de negociación se definirán como los fines por los cuales GSI Markets, a su sola discreción, podrán reconocer como fines de negociación con el fin de generar beneficios de la actividad especulativa de acuerdo con el Acuerdo entre el Cliente y GSI Markets.

GSI Markets monitorea la actividad de negociación de cada Cliente y se reserva el derecho de bloquear una cuenta eWallet y / o trading y prohibir cualquier actividad incluyendo, pero no limitándose a retiros, a su sola discreción si GSI Markets tiene motivos razonables para suponer que las transferencias internas Del titular de la cuenta infringen la ley y las Políticas de Lucha contra el Blanqueo de Capitales y Contra el Terrorismo de GSI Markets y / o no son reconocidos por GSI Markets para ser utilizados con fines de negociación como se estipula expresamente arriba.

Sírvase informarse de que, basándose en lo anterior, GSI Markets, tras el bloqueo sospechoso de la cuenta, llevará a cabo su procedimiento de revisión interna en relación con las cuentas en cuestión durante un período no inferior a 180 días e informará a las autoridades respectivas sobre la cuestión.

Mercados: